（原标题：国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部永华证券杠杠开户，时任客户经理存在操作他人账户等行为，被出具警示函）

2024年7月5日，内蒙古证监局公告，国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部的原客户经理存在操作他人证券账户和向客户发送回访内容并提供答复口径的行为。内蒙古证监局认为该行为反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定。因此，决定对国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。另外，该营业部需在收到此决定书后的30日内向内蒙古证监局提交书面报告，加强合规管理并规范从业人员执业行为。

本文源自：金融界

作者：天眼君永华证券杠杠开户